Cumplimiento Financiero

Mantenga la tranquilidad con una solución que cumple y se adapta al entorno normativo financiero en constante cambio.

La industria financiera es una de las más reguladas con legislaciones como la MiFID II, Ley Dodd-Frank, MAR y muchas otras que son aún más estrictas en sus requisitos de cumplimiento y aumentaron las multas y sanciones para las empresas que no cumplen. Esto se vuelve aún más complicado y difícil de navegar si opera en múltiples estados y/o países.

Este panorama cambiante de supervisión regulatoria continúa agregando alcance y complejidad junto con un coste creciente para mantener programas de cumplimiento actualizados. Para cumplir con estos requisitos, es necesario tener un plan estratégico a largo plazo y adoptar un enfoque preventivo para manejar las regulaciones.

La forma en que los clientes se comunican está cambiando

Hay más formas de comunicarse ahora que nunca, lo que hace que sea aún más complicado para la industria financiera supervisar las interacciones de análisis, mientras se mantiene en cumplimiento. Para cumplir con las regulaciones y los estándares de la industria, las empresas tienen la compleja tarea de administrar y analizar, monitorear las miles de interacciones que las empresas tienen cada día con sus clientes y prospectos. Cada conversación con el cliente representa el potencial de una violación de cumplimiento legal.

Prevención del fraude

Desafortunadamente, el fraude sigue siendo una de las mayores amenazas para el sector financiero y se está volviendo más sofisticado, por lo que existe una creciente demanda de herramientas que ayuden a combatir esto. La industria financiera necesita estar preparada y adoptar un enfoque proactivo. Es imperativo encontrar una solución que pueda ofrecer una manera de identificar y prevenir mejor las actividades fraudulentas.

Recordia elimina la complejidad del cumplimiento en el sector financiero. Cumple con los requisitos legales, hace que las comunicaciones sean totalmente compatibles y agiliza los procesos comerciales de las organizaciones.

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