El cumplimiento es un conjunto de mecanismos y buenas prácticas establecidas por una empresa para evitar cometer delitos.
En algunos países, una empresa puede ser considerada penalmente responsable de los delitos cometidos por sus socios, directores, empleados, colaboradores y otros terceros que utilizan los medios de la empresa.
Esta responsabilidad puede traducirse en una multa, suspensión de actividad, cierre de locales, disolución de la empresa, etc.
El objetivo fundamental de implementar un Programa de Cumplimiento en una organización es prevenir y reducir el riesgo de cometer delitos dentro de ella.
Si la implementación de las medidas de prevención y control es anterior al delito, la Compañía estará exenta de responsabilidad penal o podrá mitigarla.
Para este fin, las medidas preventivas deben ser lo suficientemente integrales y no meras sugerencias o pautas de conducta.
Recordia tiene la posibilidad de contemplar medidas en diferentes escenarios, tanto RGPD, PCI DSS, HIPAA, Dodd-Frank, MIFID II o SOX.
Esto permite a las organizaciones adaptarse fácilmente a los cambios regulatorios y responder a los auditores rápidamente, al mismo tiempo que garantiza la transparencia hacia los clientes. Hoy en día, muchas empresas y centros de contacto en todo el mundo deben hacer del cumplimiento un elemento diferenciador para los clientes.
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